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    Q方法論:一座溝通定量研究與定性研究的橋梁

    2017-03-12  wanghong2...

    Q方法論:一座溝通定量研究與定性研究的橋梁

    2017-03-10 質化研究
    質化研究

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    每天一篇質化研究文章,助您提升學術研究能力。

    Q方法論:一座溝通定量研究與定性研究的橋梁

     

    周鳳華,王敬堯

     

    [摘要」由英國物理學與心理學學者威廉·斯蒂芬森(William  Stephenson)創立的Q方法論,提供了一種運用統計手段來探求人類主觀性結構的質化方法。由于該方法論結合了量化研究傳統與定性研究傳統的優點,在兩種傳統之間架起了一座溝通的橋梁。因此,Q方法論為國外越來越多的學者所認識和重視,并在社會科學研究的眾多領域得到了應用。


    「關鍵詞〕Q方法論;Q排列;質化研究;混合方法

     

    Q方法論”于20世紀30年代由因子分析演化而來。稱其為Q方法,主要是由于該方法涉及排序定位(Queue)。盡管已經有將近70年的歷史,但直到最近20,Q方法論才真正為越來越多的社會科學家所重新認識,并利用它所提供的工具來理解人類行為。研究Q方法論的學者認為,Q方法論不僅是一種強有力的研究方法,而且稱得上是研究方法上的一大突破,它在學術上的地位,至少是與因素分析(45)。然而,由于種種原因,Q方法論并不為國內學者所熟悉。從可獲得的資料看,到本文截稿,大陸地區涉及Q方法論的文獻僅有2篇。較早正式介紹Q方法論的一篇文章叫(3439),Q方法論的原則之一作了初步介紹,并重點比較了Q方法與R方法的差異。在該文中,Q方法論主要是作為心理學的一種研究方法出現的,文章并沒有介紹Q方法論的具體應用,也沒有討論該方法論在更廣的研究領域中的適用性。另外一篇文章(117124)試圖運用Q方法論來研究某一具體問題,但作者對Q技術的理念及程序并未做出令人信服的交代,也沒有論證Q方法對該研究的適應性。雖然國外早已將Q方法廣泛用于諸多學科領域的研究,但我們并不能從這篇文章中獲得更多有益的啟示。事實上,Q方法在國外很多學科領域的研究中已經體現出其獨特的價值,而國內對這一方法還相當陌生。這不僅僅是學術研究的工具運用問題,更是一個學術研究的理念創新問題。本文的主要目的,是簡單勾畫Q方法論在社會科學領域的發展,介紹其原理,重點闡明Q方法論用于研究的程序步驟,以吸引更多研究者對Q方法的關注。

     

    一、何為Q方法論“Q方法論”


    由英國物理學學者和心理學學者威廉·斯蒂芬森(1902959)首創。斯蒂芬森在物理學和心理學兩個學科上接收的訓練,以及擔任因子分析法創始人(斯皮爾曼)助手的經歷,對他觀點的提出有著較大的影響。1935,斯蒂芬森在給《自然》雜志的一封投稿信中首次提到Q方法論。他的主要觀點集中體現在《行為研究:Q技術及其方法論》,盡管從最抽象的哲學概括,外交談判到人們的日常對話,主觀性無處不在,并且對人們的行為產生著重大的影響,然而,主觀性有時又總是稍縱即逝的,因此,主觀性有時被認為是不可能被系統而精確地研究的。Q方法論的目的,正是要使人們能夠穩定地描繪出其主體性,以便對其進行系統而嚴格量化的考察。Q方法論的前提是:主觀性是可交流,并且總是從言及自身開始的。因此,只要對交流進行客觀分析的手段在分析過程中不破壞或改變交流這種言及自身的特性,就能對主觀的交流進行客觀的分析和理解。

     

    作為一個研究主觀性的方法,Q方法論最獨特的地方,是讓主體直接表述他們的內在世界。首先,Q方法論者并不會預先建構理論或概念范疇,并以之理解研究中的主體。Q方法論意見母體(論匯)中的全部命題都由牽涉于該論匯之中的個體所制造,或至少為他們所熟悉。其次,Q方法論者完全相信主體對其經驗的掌握與組織能力,因而在排序時讓受試者完全自主地進行。社會上對某一議題有代表性的觀點數量總是有限的,在少量、背景各異的受試者中存在的觀點,一定也在更大的群體中存在。因此,對少數人和單一個案的研究,也可以證實關于行為動機有意義的一般性結論。正是基于這一思想,Q方法研究得以通過深入研究特定個體主觀性的模式來了解人類行為的一般規律。在具體操作上,Q方法放棄了傳統的因子分析對一大群人進行少量客觀的測量(比如血壓、脈搏等)來給人評分的做法,而是給少數人大量的測試項目,并基于個人的測試行為對測試進行評價。它將人與人相互關聯起來考察人際相關,而不是來測試人。因此,Q方法被認為是對傳統因子分析的顛覆(inversion)

     

    盡管誕生于英國,但由于與當時英國的主流心理學學派大相異旨,Q方法論隨著其發明人的遷移主要在美國得到了發展。今天,在美國、英國、澳大利亞、加拿大等國家的大學里,出現了很多自稱是Q方法論主義者的團體。各個領域關于Q的專門討論會與研討會也多起來,關于Q方法的網上的討論更是吸引了世界范圍內感興趣的研究者參與。更重要的是,越來越多的領域開始運用Q方法論開展研究,比如在營銷、制藥、政治學、兒童心理學、護理學科、心理分析、公共政策、宗教、公共管理、腳本解釋(literaryinterpretation)和傳播等領域。

     

    二、Q研究的步驟與程序

     

    Q方法為系統研究主觀性,即一個人的觀點、信念、態度、情感,意見等提供了基礎。在Q方法論研究中,給受試者出示一組關于某一話題的陳述或命題,接著讓他按照自己的偏好、判斷或感覺給這些語句排序。通過這種Q排序,人們將自己的主體意見添加到這些命題中,然后對這些個人排序進行因素分析,來找尋和證明存在于這些觀點中的論述模式。具體地,采用Q方法論進行研究包括以下步驟:

     

    1.收集Q論匯或曰意見母體。所謂論匯,是指有關某一主題的觀點、意見、命題等的集合。Q意見母體不僅限于語言文字,也可是繪畫、藝術品、照片甚至音樂作品的集合。

     

    2.開發Q樣本。從Q母體中抽出來供受試者分類所用的一組陳述或命題,被稱為Q樣本(QSet)。研究者可能通過對母體的分析,也可能依據某種理論來選擇陳述作為Q樣本。不管采用哪種方法,所選擇的陳述都必須要使得Q樣本有廣泛的代表性。一組Q樣本通常包含4050條陳述,但也可能包含更多或更少的陳述。最后,對選出的陳述作必要的編輯、整理,將每條陳述隨機標上序號,分別印在3×5時的卡片上,制作成一疊Q卡片。

     

    3.選擇受試者(稱為P樣本)Q方法研究只需要較少數量的受試者,但這些受試者并不是隨機挑選出來的。受試者群是對所有可能的應答者的一種結構性樣本,他們與所考慮的問題有著理論上的聯系,比如,預期他們對某一問題有著明確而且獨特的觀點,并從本質上界定著某一因素。選擇受試者,與選擇Q樣本一樣,其廣度和包容性都要使人有最大把握相信在這一組受試者和Q樣本之下所討論的主要因素都已經得到了體現。

     

    4.進行Q排序,或稱Q分類。Q排序即受試者按照指導語(Conditionofdireetion)(例如,“從最同意到最不同意”,“從最喜歡到最不喜歡”,“從最像我到最不像我”)Q樣本排序而使其觀點模式化的過程。每個受試者的排序結果,都要分別記錄到事先設計好的量表上。量表一般呈準正態分布,依據卡片數目的多少及預計受試者對所討論問題的了解程度與興趣,分布的峰度有所不同。從最不同意到最同意的程度,可能是7級、9級或n,大多數研究都采用n級分類制。每一級都預先給定一個分值,比如從19(9級分類制),或一5+5(11級分類制)。在排序后,每一陳述就獲得了相應的分數。圖1給出了20條陳述的一個7級分布。這個排列中,受試者最同意的陳述是212,都得到3,最不同意的是1619,都得到一3分。

     

    研究者使用Q方法論作研究時,除了需要建構Q樣本和尋找P樣本外,還需要設計一份問卷,以了解受試者的背景資料。另外,為了作進一步的分析,問卷也可以依研究需要而設計一些特別的問題。研究者在受試者完成Q排列后,常要求他們對最同意和最不同意的陳述加以詳述,使研究者對受試者的觀點有更進一步的了解。在撰寫研究報告時,也可以根據這些詳述,解釋受試者為什么對某些陳述呈現極端反應,而不必完全憑推論來做解釋。


    5.分析與解釋。所有的受試者都完成Q排列后,將進行數據分析。數據分析包括3個連續的步驟。第一步,計算所有Q排列的相關系數。第二步,對相關矩陣進行因子分析。第三步,計算因子陳述的分值和差異值。

     


    如果讓10位受試者對上面圖1中的20條命飾、6lOO題進行排序,所有的受試者都排定好次序后,就得到與圖1分布相同而排列次序不同的10Q排列。依據每個受試者對每條命題的評分,可以計算出任何兩個受試者之間的相關系數,由此得出一個10x10的相關矩陣。

     

    利用PQMethod軟件,從相關矩陣中自動萃取出7個形心因素,并列出各個受試者在因素上的因子負荷(即每個Q排列與每個因素的相關程度)。然后,以統計上重要的因素負荷值(比如,超出標準差的22.5)確定的因素為主坐標軸,將每個Q排列標到坐標系內。Q排列的空間位置是因素負荷的函數,空間上的鄰近表明觀念的相似程。為了突出這種相似性,可以對坐標軸進行必要的旋轉。旋轉之后,各排列在坐標系內的空間位置(因素負荷)可以清晰地顯示出有些Q排列相對集中,成為一個族群。每個族群都代表著一個因子。各排列旋轉之后的因子負荷f就是它們的坐標值。

     

    圖2是經旋轉之后每個Q排列在因素AB上的負荷。可以看出,有三個明顯的族群。其中排列27集中于因素A,排列10594集中于因素B,排列13468也相對接近,界定著另一個因素I

     

    最后,計算每個族群之內Q排列陳述的權重得分(權重W=f/(1fZ))。例如,因素I中陳述1的因素權重得分就是134685個排列中陳述1的原始評分加權后的和。以同樣的方式計算出所有20條陳述的權重得分。根據每條陳述的權重得分,將它們重新排列到最初的準正態分布中,就模擬出了一個完全負荷于某一因子的虛擬受試者的Q排列,也就是一個典型的觀點模式。現在就可以了解客觀存在的不同觀點模式,并能解釋、比較每種因素(觀點)之間的差異。在解釋因素時,要注意解釋與現有的或正在形成的理論、命題等的關聯性。

     

    三、案例:中程旅行方式決策的Q方法應用


    下面將以荷蘭學者埃克塞爾等人對中程(30一100公里)旅行方式決策的研究為例,說明Q方法的實際應用。鑒于旅行行為有時是理性選擇的結果,有時只是對過去的、習慣性的、滿意的行為一種惰性的繼續,埃克塞爾等人希望通過考察人們如何進行中程旅行決策來區分理性的和情性的旅行決策,并希望根據對旅行者出行方式有重要影響的那些因素,提供更好的交通政策建議,以促使人們從使用小汽車轉向使用公共交通工具。

     

    1.意見母體。根據文獻檢索,研究者發現有4個主要的變量可能影響到出行行為是遵守還是偏離理性的成本收益考慮:(l)旅行動機或者模式選擇;(2)偏好的穩定性;(3)對替代方法的掌控;(4)重復性。因此,研究者檢索了涉及出行行為和出行決策的、滿足這4個變量的陳述。他們從報紙、期刊、公交公司的廣告、荷蘭公交旅行者協會的一次調查、大眾與科普讀物,以及自己從事的前兩次研究中,收集了有關旅行模式和決策過程的陳述,這些陳述有的體現出工具理性動機,有的則體現出符號表達。

     

    2.Q樣本。然后,將所有的陳述語句分配到4種理論中去,并選出對稱的42條語句。

     

    3.P樣本。因為有無駕照和有無私車,以及市內有無火車站會影響到出行方式的選擇,因此,可以從2個維度來劃分P樣本:

     

    I汽車所有權i()無車;ii()有車;ii(i)租車/公家車。

     

    H所住城市有無市內火車站:有或無。

     

    這樣,P樣本的結構就有6(2x3)個邏輯組合。此外,在年齡、性別和教育程度上也作了一定的區分。首先在家人、朋友、熟人、同事里面找出第一輪受訪者。一部分人是按照它們總愛自駕車或總愛坐公交的名聲,以及關注/或關注旅行的距離或環境因素。另一部分人則是通過滾雪球方法得到。這樣得到無車的9,租車或開公司車的12,有私家車的18,總共有39人。其中,23人所在的城市有市內火車站,16人所在的城市沒有市內火車站。每一組至少征集了5個或以上的參與者。

     

    4.Q排列。在確認受訪者符合選擇標準并愿意參加調查后,就可以對他們進行Q調查。Q調查可以是面對面進行,也可以用郵件甚至在網絡上進行,本次調查是通過郵件進行的。

     

    本次Q分類的指導語是:“小汽車和公共交通是兩種相互可替代的中程旅行(30100公里)的交通工具。以下關于它們的陳述,你的同意程度如何?”讓受試者先仔細閱讀42張卡片,然后大致分成3:基本同意,基本不同意和中立的、猶豫的、不確定的,并記錄下每一堆的卡號。然后,讓他們根據指導語將42張卡片按照表1的準正態分布(從最不同意到最同意)進行排序,并請他們解釋為什么最同意或最不同意那4張卡片。在表1,最同意的兩個命題是22號和40,都得到+4分。況小汽車不是必須品,但確實讓生活方便多了。40“門對門”旅行時間在我選擇交通工具時起著重要作用。最不同意的兩個命題6號和23,都得一4分。6公交車是給負擔不起小汽車的人坐的。23對我來說,小車不僅是一種交通工具,它是我身份的一部分,將我與他人區別開。

     

    5.分析與解釋。使用PQMethod軟件對39Q分類進行處理和分析。分析顯示,關于中程旅行決策有4種不同的觀點:偏好小汽車的選擇,偏好公共交通的選擇、將小汽車作為主要替代方式的選擇和有意識的汽車依賴者。

     

    作者在文章中描述了這4種因素,并結合其對出行行為的影響,討論了這4種因素對公交政策的意義。結果表明,最可能成功改變旅行行為的政策,是提高旅行時間的可靠性從而改善公共交通質量,而不應該期待公交限價政策。次優政策是改變出行成本的結構。當前荷蘭交通政策關注于公交公司私有化,這對提高服務質量、投資于道路基礎建設和交通高峰限價政策有著負面影響。因此,本研究有助于理解人們的旅行態度和行為,并最終有助于制定更好的交通政策。

     


    四、討論:Q方法在質化研究中的價值

     

    質化研究是指“任何不采用統計程序或其他量化手段達到研究結果的研究”缸5(17)。質化研究以詞語作為基本分析單位,用描述的方法來從事研究,這與本質上復雜多變的人類社會相適應。它的優點之一在于它可以系統地收集不能被量化的數據。然而,質化研究的結果往往難以檢驗或證實,研究結論也更容易受到研究者個人偏見和特性的影響,在涉及人類主觀性的研究中尤其如此。

     

    然而,有時候,對爭議中的主觀性,如觀點、信念、判斷、需求等,進行定量分析十分重要,必須對收集到的數據進行量化處理,考察相互之間的關聯,才有可能獲得清楚的理解;如果缺乏量化工具的幫助,僅憑單純的感性認識則可能失去這種可能性。

     

    Q方法正是主要針對主觀性的研究而設,其獨特之處在于讓主體直接表述他們的內在世界。排列定序過程所包含的意義,就是讓主體按照其內在的認識,重新賦予世界秩序和意義。Q方法論者稱這種經檢定的主觀性為“操作主觀性”(oPerantSubjecitviyt),即所有的操作范疇都來自受試者主體,并由主體自主排列定序。這就既排除了研究者預先構建理論或是概念范疇而造成的對主觀性的壓抑或扭曲,也避免了因應試者對研究問題不熟悉而貿然作答造成的測試誤差。同時,借助量化手段得出的最后因子也具有了可檢驗性。Q方法較好地彌補了傳統質化研究的不足,提供了一種全新的研究方法。

     

    盡管Q方法的分析結果不足以說明各個因素在總體中的相對分布(有多少比例的人持何種論述意見),也無法經統計分析而得知論述之間的相對重要性如何,更無法保證是否已經窮盡了所有可能存在的論述,但是,認識到這些操作性的因素仍然是有益的,研究的結果也可能在進行大規模抽樣的問卷設計上有所幫助。因為,正如特里安迪斯(TirandiS)所言,如果“我們發現存在某些類型的人、某些類型的環境以及某些類型的行為,在建構不同環境下人們行為的理論時,我們當然會考慮這些已知的信息。”此外,由于Q方法論提供了一個嶄新的研究角度,受試者不感到熟悉,對于調查的戒心會比面對傳統問卷來得小,因而尤其適合于對爭議性頗高的問題的調查。因此,Q方法特別適宜于進行探索型的研究,有助于提出和發現新的思想和假設。

     

    更具現實意義的是,Q方法通常只需要少量的應答者,也適合于個案的深度研究,它使那些沒有充分研究預算、缺乏處理大量數據所需的計算機設備的研究者獲得了一種嚴謹的方法。無處不在的微機及低成本的統計程序(比如SPSS/PCSYSSTAT),使任何具備統計學基礎知識的人都可以進行Q方法研究。現有的以及即將出現的Q方法軟件包對研究者理解因子分析的需要更少.這為缺少高深統計學技能的質化研究學者提供了一條捷徑。

     

    此外,Q方法可以用于檢驗自變量對于復雜因變量的效應,例如,可以使用方差分析和因素分析,有效地評估在各種因素影響下的態度改變過程。最后,Q方法所收集的資料,可以用方差分析、相關分析和因素分析等多種方法進行整理和分析,使這一方法更為實用。研究Q方法的學者認為,該方法“結合了量化研究傳統與定性研究傳統的優點”,“在兩種傳統之間架起了一座溝通的橋梁”,為系統研究主觀性提供了基礎,“質化分析學者將很難找到更恰當的方法”。事實上,Q方法固然沒有如同Q方法論者所說的那么完美,但不失為一種有彈性且有用的工具。Q方法在眾多社會科學領域的應用就是明證。今天,Q已經與后現代主義、解構主義、社會建構(coialeonstruetion)、論述分析(diseourseanalysis)、認同理論(identitytheory)等一起,成為西方學者探求更新的知識發展的重要方法。這對于研究轉型社會中出現新問題、呼喚新方法、新理念的中國社會科學研究具有重要的參考價值。

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